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证券公司信息隔离墙制度指引包括哪些内容呢?

271 2024-03-13 19:19 admin

一、证券公司信息隔离墙制度指引包括哪些内容呢?

证券隔离墙制度是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。主要包括证券公司管理敏感信息的需知原则、防止敏感信息不当流动和使用的保密措施、证券公司工作人员的保密义务、跨墙管理制度等等。

根据《证券公司信息隔离墙制度指引》

第二条 本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息(以下统称“敏感信息”)的不当流动和使用而采取的一系列管理措施。

前款所称内幕信息和未公开信息的定义适用《证券法》及《刑法》的规定。

第三条 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。

证券公司聘用外部服务商的,应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

第四条 证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,采取有效措施,健全业务管理流程,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。

证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化及时调整和完善。

第五条 证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。

二、信息隔离墙制度始于什么事件?

信息隔离墙制度始于20世纪60年代的美国,由著名的美林公司内幕交易事件,作为防止滥用内幕信息的方式被人们普遍接受。

其后,信息隔离墙制度在美国法律上得到了循循发展,到了20世纪80年代,被英国借鉴,在英美立法上得到承认,为各国维护证券市场稳定起到了不可忽视的作用。

三、信息隔离墙具有哪些功能?

1、信息隔离墙是以敏感信息为管制对象,要求限制或管理跨部门、跨业务领域的信息传递,以防止滥用信息和内幕交易行为的发生。为了强化证券公司敏感信息的管控,我们认为证券公司应从物理层、岗位职能层、业务信息层三个层次的信息隔离墙体系,着手开展信息隔离墙制度建设。

2、信息隔离墙的物理基础层是指在综合性券商内部存在利益冲突的不同业务之间采取的有形的业务基础隔离措施。具体讲是指投资银行业务、投资咨询业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券业务等存在利益冲突的业务之间,在部门机构设置、人员管理、办公场所、办公设备、物理设施、门禁系统、业务系统、电脑设备等等方面实现相互独立和隔离措施。这是信息隔离墙建设的基础和前提。如果在物理层面都没有实现基础的隔离措施,也就是依附于共同的信息载体,各种业务信息混为一个整体,敏感信息的流动无法实施控制,也就难以开展有效的以敏感信息为基础的进一步隔离措施。

四、制度指引是什么意思?

一般指要求大家共同遵守的办事规程或行动准则(结合国家标准来制定的公司制度),是实现公司组织管理上特定的目标及一系列的规范准则。规章制度的制定程序关键是规章制度内容具有一定的民主性和科学性,是公司成员可以共同是执行与维护的。

规章与制度主要包括: 劳动合同管理、工资管理、职工奖惩、财务制度规定以及其它公司管理上需遵循的准则。这按一定程序办事的规程是要求公司成员共同遵守的。简单地说,就是“告诉你对做了某一事情的后果的处理方法”。

五、12306信息指引怎么关?

12306取消信息指引,可以采取以下四步:第一步:直接在自己的手机上去将铁路12306软件下载下来,然后并在线进行安装之后,将点击进入到登录帐号的页面中,进行帐号的登录。

第二步:之后进入到相关软件的首页中,在其中将直接看见很多选项,然后点击页面右下角的我的选项进入到相关的页面。

第三步:这时候进入的页面就是我的12306的页面,这时候将轻松看见我们的姓名以及相关的信息,然后就点击姓名选项进入。

第四步:将直接看见通知设置的相关选项,这时候就点击这个选项进入到相应的界面中,上面将呈现出很多种通知方式,大家可以选择短信的通知方式,直接在短信右侧打勾就可以接收到短信服务了。

六、法律援助服务指引制度

法律援助服务指引制度的重要性与发展

随着社会的进步和发展,法律问题在人们的生活中变得越来越普遍。人们在面对各种法律纠纷时,往往需要专业的法律援助来维护自身合法权益。为了确保公正、公平的法律环境,许多国家和地区都建立了法律援助服务指引制度。

法律援助服务指引制度,是指通过提供法律援助服务指引,为那些无法负担律师费用的人们提供法律帮助和保障的一种制度。这一制度的重要性不可忽视。它不仅有助于增加社会公平正义,还能提高人民的法律意识和素质,在保障公民权益的同时,推动社会和谐稳定的发展。

法律援助服务指引制度的功能

首先,法律援助服务指引制度为人们提供了法律援助的渠道和机会。在法律问题方面缺乏专业知识和经验的个人,可以通过法律援助服务指引制度获得相关法律咨询和指导。这可以帮助他们理解和应对纷繁复杂的法律程序和规定。

其次,法律援助服务指引制度为弱势群体提供了公正的法律帮助。在社会中,有许多人因为经济条件或其他原因无法支付昂贵的律师费用,而面临法律纠纷时无处求助。法律援助服务指引制度通过提供免费或廉价的法律援助服务,使这些人能够获得平等对待和公正裁决的机会。

另外,法律援助服务指引制度也有利于提高整个社会的法治水平和道德观念。通过向民众普及法律知识,使他们了解自己的法律权益和义务,并学会合法维权,从而建设一个更加公正、法治的社会环境。

法律援助服务指引制度的发展现状

中国是一个法治国家,积极推动法律援助服务指引制度的发展与完善。自2003年法律援助法的实施以来,中国的法律援助服务指引制度不断壮大。法律援助中心的建立和法律援助事业的全面推进,为广大人民群众提供了更加便捷、高效的法律援助服务。

截至目前,中国已在全国范围内建立了一批法律援助中心和法律援助律师事务所。这些机构的设立,使更多的人们可以方便地获得法律援助服务。通过不断完善的法律援助体系和制度机制,中国正逐步提高法律援助服务的覆盖率和质量水平。

需要指出的是,法律援助服务指引制度的发展还面临一些挑战和问题。首先,人力资源不足是制约法律援助服务指引制度发展的一大难题。由于法律援助服务需要一支高素质的法律团队来提供专业服务,但目前仍存在律师资源不足等问题,导致一些地区的法律援助服务难以满足需求。

此外,法律援助服务指引制度的公众知晓度有待提高。虽然法律援助中心和律师事务所得到了广泛宣传,但仍有一部分人对法律援助服务指引制度不够熟悉,或者存在误解。因此,加强对法律援助服务指引制度的宣传教育,提高公众的法律意识和权益保护意识是十分重要的。

展望未来

法律援助服务指引制度对于社会的意义和价值不言而喻。它在保障人民合法权益、维护社会稳定和促进法治建设方面发挥着重要作用。因此,我们有理由相信,随着法律援助服务指引制度的不断发展和完善,全社会将迎来更加公正、公平的法律环境。

同时,我们也要看到,法律援助服务指引制度的发展还面临着一些挑战和问题,需要持续解决和改进。政府和社会各界应共同努力,加大对法律援助事业的支持力度,提供更多优质的法律援助资源和服务,为人民群众创造更加公正、公平的法律环境。

最后,我们每个人都应当增强法律意识,了解自己的权益和义务,积极主动地参与到法律援助服务指引制度中来。只有共同努力,我们才能建设一个更加和谐、公正的社会。

七、信息安全制度定义?

信息安全主制度要包括以下五方面的内容,即需保证信息的保密性、真实性、完整性、未授权拷贝和所寄生系统的安全性。

信息安全制度本身包括的范围很大,其中包括如何防范商业企业机密泄露、防范青少年对不良信息的浏览、个人信息的泄露等。网络环境下的信息安全体系是保证信息安全的关键,包括计算机安全操作系统、各种安全协议、安全机制(数字签名、消息认证、数据加密等),直至安全系统,如UniNAC、DLP等,只要存在安全漏洞便可以威胁全局安全。信息安全是指信息系统(包括硬件、软件、数据、人、物理环境及其基础设施)受到保护,不受偶然的或者恶意的原因而遭到破坏、更改、泄露,系统连续可靠正常地运行,信息服务不中断,最终实现业务连续性。

八、管理制度和操作指引有什么不同?

工作指引是长远的、宏观的规划和目标。管理制度是工作执行中必须做的规定。管理办法是管理制度的工作细化。企业管理制度的执行,是企业管理的实践者。他们既有联系又有区别:制度是文件,是命令;执行是落实,是实践;制度是执行的基础,执行是制度的实践,没有制度就没有执行;没有执行,制度也只是一只空壳。

九、一指引两制度是什么?

指引:有中国特色的社会主义理论,即邓小平理论。

两制度:大陆实行社会主义制度,港澳台实行资本主义制度。

十、个人信息保护指引怎么办?

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