IPO操作流程？

一、IPO操作流程？

一、境内IPO上市流程

- 股份制改制

- 公司性质

- 业务

- 股权机构

- 辅导

- 制度完善

- 高管培训

- 资料准备

- 材料申报

- 审核

- 股票发行及上市

- 批文

- 路演询价

- 发行上市

二、企业改制应注意的相关问题

- 改制重组的总体要求

- 设立股份公司的方式

- 发起设立

- 募集设立

- 整体变更

- 企业改制涉及的主要法律法规

- 改制设立的流程

- 确定改制方案

- 中介机构出具改制文件

- 召开创立大会

- 办理工商登记

三、拟上市公司的辅导

- 辅导过程中需要关注的问题

- 日常经营的规范运作

- 法人治理结构

- 募集资金投向

- 财务问题

- 纳税和补贴收入

- 辅导的程序

- 什么情况需要重新辅导?

四、 IPO材料申报的准备

- 申请文件制作要求——《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

- 公司签署招股说明说

- 律师、会计师出具的相关法律文件

- 保荐人对申报材料进行内核

- 正式申报

五、首次公开发行股票申请文件的制作

- 文件编报的依据

- 申请文件的基本要求

- 申请文件的主要章节

- 招股说明书的基本要求

- 招股说明书的主要章节

- 申报文件的制作阶段

- 证券公司

- 审计机构

- 法律咨询机构

六、 IPO发行上市

- IPO发行基本规定

- IPO发行流程

- 初步询价

- 网上、网下

- 配售

二、水滴ipo流程？

IPO审核流程十道关 : 1.受理、

2.反馈会、

3.见面会、

4.问核(落实反馈意见 401家 本周增加13家)、

5.预先披露(157家，13+)、

6.初审会(161家，29+)、

7.发审会(195家,7+)、

8.封卷、

9.会后事项审核、

10.核准发行,按照新主席目前制定的流程，最快也要3个月，一般都是3-6个月吧(过了6个月就要加期)，知音准备的是中小板，按照排队要到反馈意见也要等到3个月以后了，真正上市发行股票最快也是4季度。

三、IPO申报流程？

流程如下：

1、将公司登记改为股份有限公司。

2、保荐机构完善公司的内部管理和制度，企业明确募集资金投向。

3、介结构制作申请文件，保荐机构把申请文件推荐给中国证监会，证监会对符合申报条件的申请文件进行受理。

4、对申请文件进行初审后，对申请作出决定。

5、股票发行申请文件通过后，发行人提出股票代码和股票简称的申请，交易所核定通过后发行上市。

四、IPO上市流程？

一、 境内IPO上市流程- 股份制改制- 公司性质- 业务- 股权机构- 辅导- 制度完善- 高管培训- 资料准备- 材料申报- 审核- 股票发行及上市- 批文- 路演询价- 发行上市

二、 企业改制应注意的相关问题- 改制重组的总体要求- 设立股份公司的方式- 发起设立- 募集设立- 整体变更- 企业改制涉及的主要法律法规- 改制设立的流程- 确定改制方案- 中介机构出具改制文件- 召开创立大会- 办理工商登记

三、 拟上市公司的辅导- 辅导过程中需要关注的问题- 日常经营的规范运作- 法人治理结构- 募集资金投向- 财务问题- 纳税和补贴收入- 辅导的程序- 什么情况需要重新辅导?

四、 IPO材料申报的准备- 申请文件制作要求——《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》- 公司签署招股说明说- 律师、会计师出具的相关法律文件- 保荐人对申报材料进行内核- 正式申报

五、 首次公开发行股票申请文件的制作- 文件编报的依据- 申请文件的基本要求- 申请文件的主要章节- 招股说明书的基本要求- 招股说明书的主要章节- 申报文件的制作阶段- 证券公司- 审计机构- 法律咨询机构

六、 IPO发行上市- IPO发行基本规定- IPO发行流程- 初步询价- 网上、网下- 配售

五、ipo上市流程？

ipo是指上市公司首次通过证券交易所向公众投资者发行股票的行为，其中ipo上市流程6大步骤如下：

1、股东大会决议阶段；

2、提请注册文件阶段；

3、上交所受理阶段；

4、上交所审核问询阶段（6个月）；

5、证监会履行发行注册程序；

6、挂牌上市阶段。

同时，ipo批准之后，一般在批准后的6个月内完成，发行股票的要求如下：

1、股票经国务院证券管理部门核准已公开发行。

2、公司股本总额不少于人民币3000万元。

3、公开发行的股份占公司股份总数的25％以上。

4、股本总额超过4亿元的，公开发行的比例为10％以上。

5、公司在三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

六、ipo审批流程？

IPO审核流程将经历四大环节：

　　第一，受理环节。深交所收到发行上市申请文件后5个工作日内，对文件进行核对，作出是否受理的决定。

　　发行上市申请文件不符合证监会和深交所要求的，比如文档名称与文档内容不相符、签章不完整或者不清晰，发行人应当予以补正，补正时限最长不超过30个工作日。

　　第二，审核顺序及问询环节。深交所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核，自受理之日起20个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询。

　　首轮审核问询后，深交所发现新的需要问询事项、发行人及中介机构的回复未能有针对性地回复深交所审核问询或深交所就其回复需要继续审核问询、发行人信息披露仍未满足规定要求的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后10个工作日内可以继续提出审核问询。

　　第三，上市委审议环节。如果深交所发行上市审核机构收到发行人及其保荐人、证券服务机构对深交所审核问询的回复后，认为不需要进一步审核问询的，将出具审核报告并提交上市委员会审议。

　　上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见。

　　第四，向证监会报送审核意见和注册环节。深交所审核通过的，向证监会报送发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见、相关审核资料和发行人的发行上市申请文件。

七、关于公司 IPO 流程，有什么好的书籍推荐？

我觉得最全面的是这本-IPO: A Global Guide。介绍了IPO的参与者、上市前公司如何做准备、监管审批的部分、如果向市场进行推介以及公司IPO后的注意事项。不过书比较侧重于海外市场，和境内市场的环境有所不同。这本书比较全面有几百页。

IPO: A Global Guide, Expanded Second Edition

如果只是需要很快了解的IPO的流程，作为一个相对入门的了解，很多律所都出了IPO的指引，大概就几十页，可以在晚上免费下载，并在一两个小时内读完，对IPO有一个大体的了解。一个不错的香港IPO指引在这里。

Hong Kong IPO Guide 2015_Corporate_Hong Kong_Lexis® Practical Guidance

最后推荐一个纽约交易所的官方版本。

NYSE: IPO Kit

八、港股ipo流程

港股IPO流程详解

近年来，随着中国资本市场的不断开放，越来越多的企业选择在港股市场进行IPO（首次公开发行）。港股IPO流程相对于A股IPO来说，有其自身的特点和难点。本文将详细介绍港股IPO的流程，帮助企业更好地了解港股市场，为未来的上市之路做好准备。 一、前期准备 1. 确定上市地点和目标市场：企业在决定在港股IPO之前，需要明确上市地点和目标市场，以便有针对性地进行准备工作。 2. 评估企业财务状况：港股市场对企业的财务状况要求较高，因此企业需要评估自身的财务状况，确保符合港股市场的上市要求。 3. 组建专业团队：企业需要组建专业的团队，包括律师、会计师、券商等，为IPO流程提供支持和帮助。 二、申请上市 1. 准备上市材料：企业需要准备一系列的上市材料，包括财务报告、法律文件、上市申请书等。 2. 递交上市申请：企业需要将上市材料递交到港交所，等待港交所以及相关监管机构的审核。 3. 审核通过后路演：企业在上市申请获得港交所及相关监管机构批准后，将开始进行路演，向投资者介绍企业和IPO情况。 三、交易安排 1. 确定发行价格和发行规模：企业需要根据市场情况和自身需求，确定发行价格和发行规模。 2. 确定交易方式：港股市场的交易方式较为灵活，企业可以根据自身情况和市场需求，选择合适的交易方式。 3. 签订交易协议：在交易安排达成一致后，企业和投资者需要签订交易协议，明确双方的权利和义务。 四、上市后的维护与管理 1. 持续披露公告：企业在上市后需要定期发布财务报告和其他重要信息，以保持信息披露的透明度和公正性。 2. 维护企业形象：企业需要维护自身的形象，遵守相关法律法规和监管要求，避免出现违规行为和不良舆论影响。 3. 持续优化管理：企业需要持续优化管理，提高经营效率和市场竞争力，为股东创造更多价值。 总的来说，港股IPO流程相对复杂，企业需要充分了解港股市场的特点和要求，做好充分的准备工作。同时，企业还需要注重与投资者的沟通和交流，以实现更好的融资效果和市场表现。

九、ipo上市流程书？

1、改制与设立股份公司

上市前，部分拟上市企业以有限责任公司的形式经营。为了符合我国对主体资格的要求，企业需要将组织形式改为股份有限公司。

2、尽职调查与辅导

尽职调查是中介机构对拟上市企业，从业务、财务和法律三个方面进行调查的过程，目的是评估企业是否达到上市条件。然后通过上市辅导，帮助企业满足发行审核的监管要求。

3、申请文件的制作与申报

在确定各项指标达到上市要求后，企业和中介机构要按照证监会的要求，制作各种申请文件。保荐机构审核无误后，会向证监会尽职推荐。符合申报条件的证监会会在5个工作日内受理文件。

4、申请文件的审核

之后就是紧张的审核过程，通常需要3-9个月。富士康20个工作日的纪录，就是在申报、审核这个阶段创下的。在这一步失利的企业非常多。2017年IPO整年的过会率仅有79.33%，有86家过会失败，其中就包括大家都熟悉的网红零食品牌三只松鼠。

5、发行与上市

如果能够通过包括持续盈利能力、关联交易、财务问题、合规问题、项目合理性、客户信赖问题等在内的层层审查顺利过会，就可以开始定价、申购等流程，等待最终的上市了。

十、ipo建簿流程？

1、在公司上市之前，需登记改为股份有限公司。

2、保荐机构完善公司的内部管理和制度，企业明确募集资金投向。

3、介结构制作申请文件，保荐机构把申请文件推荐给中国证监会，证监会对符合申报条件的申请文件进行受理。

4、对申请文件进行初审后，对申请作出决定。

5、股票发行申请文件通过后，发行人提出股票代码和股票简称的申请，交易所核定通过后发行上市。